Überarbeitung der MaComp – BT 5 und BT 7.1 zur Übernahme der ESMA-Leitlinien
Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen rund um das Thema Compliance sind insbesondere in den sogenannten MaComp der BaFin (Mindestanforderungen an…
Buchtipp für Geldwäschebeauftragte: „Geldwäscherecht – Umsetzung regulatorischer Vorgaben in der Finanzwirtschaft“
Die Herausforderungen im Bereich des Geldwäscherechts nehmen kontinuierlich zu. Um den ständig wachsenden regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden,…
BaFin-Update: Neue Vorgaben im Rundschreiben für ZAG-Institute
ZAG-Institute aufgepasst! Die BaFin hat ihr Rundschreiben 08/2023 zur Überwachung und Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft aktualisiert. Dies…
Stärkerer Schutz für Kundengelder: ZAG-Reform bringt Klarheit
Bundesregierung plant Klarstellungen im Insolvenzschutz für Treuhandkonten der Zahlungsdienstleister: ZAG-Reform im ZuFinG II Was ändert sich für Online-Händler…
Banking Exchange 2024: The BEXofChange
Vom 18. bis 19. September lädt Payment & Banking zur Banking Exchange 2024 ein. Unter dem Motto „The…
Analyse des EBA-Berichts über virtuelle IBANs nach dem Inkrafttreten der neuen AML-Verordnung
1. HINTERGRUND Die Internationale Bankkontonummer („IBAN“) wurde 1997 von der Internationalen Organisation für Normung (International Organisation for Standardization)…
Der Einsatz von künstlicher Intelligenz im Finanzsektor: Die ESMA Leitlinien für eine verantwortungsvolle Nutzung
Der Fortschritt in der Technologie hat den Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in vielen Branchen vorangetrieben, und der…
Wichtige Rechtsquellen für Zahlungsdienstleister im Bereich Aufsichtsrecht
In den letzten Wochen haben wir Ihnen bereits aktualisierte Infografiken über wichtige Rechtsquellen für Zahlungsdienstleister im Bereich Geldwäscherecht…
Wichtige Rechtsquellen für Zahlungsdienstleister im Bereich Geldwäscherecht
Zuletzt haben wir Ihnen einen Überblick über wichtige Rechtsquellen für Zahlungsdienstleister im Bereich IT-Aufsicht verschafft. Wie angekündigt, hat…
Die Besteuerung des Carried Interest – wo stehen wir?
Was ist Carried Interest überhaupt? Carried Interest (oder auch Carry) ist eine erfolgsabhängige Vergütung, die den Fondsinitiatoren von…
Die Meldung IKT-bezogener Vorfälle unter DORA
Kapitel III der Verordnung (EU) 2022/2554 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (DORA) widmet sich der Behandlung,…
Harmonisierung der DORA-Anforderungen schreitet voran – das zweite Paket der finalen Entwürfe der RTS/ITSs und Guidelines zu DORA ist nun auch da.
Die ESAs haben nun am 17. und 26. Juni 2024 die finalen Entwürfe der DORA konkretisierenden Regelungen in…
Geplante Änderungen der Anlageverordnung
Am 27. Juni 2024 wurde der Referentenentwurf zum 2. Betriebsrentenstärkungsgesetz veröffentlicht. Der Entwurf sieht u.a. Änderungen der Anlageverordnung…
Tabula rasa im Geldwäscherecht für Versicherungs-Holdinggesellschaften
Die kürzlich veröffentlichte Konsultation der BaFin zu einer Novelle ihrer Anwendungs- und Auslegungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz enthält unter…