Dr. Paul Schultess berät bei Annerton am Standort Frankfurt fortlaufend Institute und Unternehmen in allen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen. Dazu gehört insbesondere die regelmäßige Beratung von Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstituten in allen Bereichen des KWG, WpIG und WpHG, ZAG und GwG.
Die kürzlich veröffentlichte Konsultation der BaFin zu einer Novelle ihrer Anwendungs- und Auslegungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz enthält unter…
Betreiben Versicherungsunternehmen geldwäsche-/terrorismusfinanzierungsaffine Geschäfte (vor allem Lebensversicherungsgeschäfte, Produkte mit Investitionscharakter bzw. Prämienrückgewähr, Kapitalisierungsprodukte und Darlehensgeschäfte), unterfallen sie als…