BBanking
Governance unter der 9. MaRisk-Novelle: Weniger Formalismus, mehr Verantwortung 1
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Governance unter der 9. MaRisk-Novelle: Weniger Formalismus, mehr Verantwortung

Mit der 9. MaRisk-Novelle rückt das Thema Governance erneut in den Fokus der Aufsicht. Im Vordergrund steht jedoch keine grundlegende Neuregulierung, sondern eine gezielte Weiterentwicklung des bestehenden Rahmens. Die BaFin reduziert punktuell Detailtiefe und verlagert den Schwerpunkt auf Prinzipienorientierung, tatsächliche Wirksamkeit und institutsspezifische Ausgestaltung.
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GGeldwäscherecht
AML im Profifußball: Welche Pflichten in Zukunft konkret gelten AML in Professional Football: What Specific Obligations Will Apply in Future
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AML im Profifußball: Welche Pflichten in Zukunft konkret gelten

Die neue EU-Geldwäscheverordnung (AML-VO) bezieht den Profifußball erstmals systematisch in die Geldwäscheprävention ein. Vereine und Vermittler müssen umfassende Compliance-Strukturen, Risikobewertungen und KYC-Prozesse implementieren. Der Beitrag zeigt praxisnah, welche Pflichten bestehen und wie sie insbesondere in sensiblen Bereichen wie Transfers, Sponsoring und Investoren umgesetzt werden können.
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AAML & Sanctions
Third-Party-Provider im AML: Auslagerung, Verantwortung & neue EU-Vorgaben | ALLES LEGAL #130 2
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Third-Party-Provider im AML: Auslagerung, Verantwortung & neue EU-Vorgaben | ALLES LEGAL #130

In Folge #130 geht es um die veränderte Rolle von Third-Party-Providern im Zuge des neuen EU-AML-Regimes. Die Episode zeigt, warum Institute künftig mehr Verantwortung selbst tragen müssen, welche Grenzen für Auslagerung entstehen und wie sich KYC-Prozesse sowie Identifizierungsverfahren – etwa im Kontext von Videoident und eIDAS – weiterentwickeln.
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AAML & Sanctions
Sanktionen und AML: Wie sich Compliance im Finanzsektor verändert | ALLES LEGAL #129
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Sanktionen und AML: Wie sich Compliance im Finanzsektor verändert | ALLES LEGAL #129

Finanzsanktionen gehören inzwischen fest zum Compliance-Alltag im Finanzsektor. Spätestens seit den umfassenden Sanktionen gegen Russland und der zunehmenden geopolitischen Spannungen hat das Thema stark an Bedeutung gewonnen. In der aktuellen Folge sprechen Dana Wondra und Sebastian Glaab darüber, warum Sanktionen heute stärker in das Risikomanagement von Banken und Zahlungsdienstleistern integriert werden müssen.
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AAML & Profifußball
Neue Compliance-Anforderungen für Profifußballvereine und Fußballvermittler in der EU – Der Adressatenkreis
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Neue Compliance-Anforderungen für Profifußballvereine und Fußballvermittler in der EU – Der Adressatenkreis

Dieser Blogbeitrag setzt eine Serie zum Thema Profifußball und Geldwäscheprävention fort. Im Fokus der Betrachtung in Teil 2 stehen dabei die Adressaten aus dem Fußballbereich. Die AMLR benennt als Adressaten die „Profifußballvereine“ (vgl. Art. 3 Nr. 3 lit. o AMLR) und die „Fußballvermittler“ (vgl. Art. 3 Nr. 3 lit. n AMLR).
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