AAML & Sanktionen
Neues Listungspaket und 21. EU-Sanktionspaket gegen Russland: Auswirkungen auf den Finanzsektor
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Neues Listungspaket und 21. EU-Sanktionspaket gegen Russland: Auswirkungen auf den Finanzsektor

Mit dem Listungspaket vom 15. Juni 2026 und dem geplanten 21. Sanktionspaket verschärft die EU ihre Russland-Sanktionen deutlich. Besonders Finanzdienstleister müssen künftig verstärkt indirekte Risiken, Drittstaatenbezüge und komplexe Zahlungsstrukturen in ihre Sanktions-Compliance einbeziehen.
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AAML & Profifußball
Aktuelles rund um die Geldwäscheprävention im Fußballbereich
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Aktuelles rund um die Geldwäscheprävention im Fußballbereich

Geldwäscheprävention im Profifußball ist längst kein Zukunftsthema mehr. Aktuelle Ermittlungen gegen einen Fußballverein, die zunehmende Regulierung auf EU-Ebene und neue Vorgaben der AMLA zeigen, dass Vereine und Fußballvermittler ihre Compliance-Strukturen frühzeitig auf die Anforderungen der AML-VO ausrichten sollten.
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AAML & Sanktionen
Gap-Analyse AML-VO: Zwischen regulatorischen Anforderungen und operativer Realität Gap Analysis under the AML Regulation: Bridging Regulatory Requirements and Operational Reality
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Gap-Analyse AML-VO: Zwischen regulatorischen Anforderungen und operativer Realität

Die Gap-Analyse ist für viele Verpflichtete der erste Schritt bei der Vorbereitung auf die neue AML-VO. Doch häufig scheitern Projekte an einer fehlenden Verzahnung von rechtlicher Bewertung und operativer Umsetzung. Der Beitrag zeigt typische Fallstricke auf und erläutert, wie eine belastbare AML-VO-Gap-Analyse aufgebaut sein sollte.
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AAML & Sanktionen
AMLA konsultiert Leitlinien zur laufenden Überwachung von Geschäftsbeziehungen – Was auf Verpflichtete zukommt
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AMLA konsultiert Leitlinien zur laufenden Überwachung von Geschäftsbeziehungen – Was auf Verpflichtete zukommt

Bereits heute gehört die laufende Überwachung zu den zentralen Pflichten im Bereich der Geldwäscheprävention. Die AMLR hebt diesen Grundsatz jedoch auf eine neue Ebene. Verpflichtete müssen nicht nur einzelne Transaktionen betrachten, sondern die gesamte Geschäftsbeziehung fortlaufend analysieren und bewerten.
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DDORA & IT-Sicherheit
9. MaRisk-Novelle und DORA: Digitale Resilienz wird Chefsache 9th MaRisk Amendment and DORA: Digital Resilience Becomes a Board-Level Responsibility
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9. MaRisk-Novelle und DORA: Digitale Resilienz wird Chefsache

Die 9. MaRisk-Novelle bringt die Anforderungen der DORA systematisch in die bestehende MaRisk-Governance ein – ohne ein paralleles nationales Regelwerk zu schaffen. Damit wird digitale operationale Resilienz endgültig zur Führungsaufgabe: IKT-Risiken sind nicht länger nur ein Thema der IT-Sicherheit, sondern Teil der Gesamtbanksteuerung, der Risikostrategie und der institutsweiten Governance.
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BBanking
Governance unter der 9. MaRisk-Novelle: Weniger Formalismus, mehr Verantwortung 1
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Governance unter der 9. MaRisk-Novelle: Weniger Formalismus, mehr Verantwortung

Mit der 9. MaRisk-Novelle rückt das Thema Governance erneut in den Fokus der Aufsicht. Im Vordergrund steht jedoch keine grundlegende Neuregulierung, sondern eine gezielte Weiterentwicklung des bestehenden Rahmens. Die BaFin reduziert punktuell Detailtiefe und verlagert den Schwerpunkt auf Prinzipienorientierung, tatsächliche Wirksamkeit und institutsspezifische Ausgestaltung.
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GGeldwäscherecht
AML im Profifußball: Welche Pflichten in Zukunft konkret gelten AML in Professional Football: What Specific Obligations Will Apply in Future
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AML im Profifußball: Welche Pflichten in Zukunft konkret gelten

Die neue EU-Geldwäscheverordnung (AML-VO) bezieht den Profifußball erstmals systematisch in die Geldwäscheprävention ein. Vereine und Vermittler müssen umfassende Compliance-Strukturen, Risikobewertungen und KYC-Prozesse implementieren. Der Beitrag zeigt praxisnah, welche Pflichten bestehen und wie sie insbesondere in sensiblen Bereichen wie Transfers, Sponsoring und Investoren umgesetzt werden können.
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AAML & Sanktionen
Third-Party-Provider im AML: Auslagerung, Verantwortung & neue EU-Vorgaben | ALLES LEGAL #130 2
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Third-Party-Provider im AML: Auslagerung, Verantwortung & neue EU-Vorgaben | ALLES LEGAL #130

In Folge #130 geht es um die veränderte Rolle von Third-Party-Providern im Zuge des neuen EU-AML-Regimes. Die Episode zeigt, warum Institute künftig mehr Verantwortung selbst tragen müssen, welche Grenzen für Auslagerung entstehen und wie sich KYC-Prozesse sowie Identifizierungsverfahren – etwa im Kontext von Videoident und eIDAS – weiterentwickeln.
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AAML & Sanktionen
Sanktionen und AML: Wie sich Compliance im Finanzsektor verändert | ALLES LEGAL #129
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Sanktionen und AML: Wie sich Compliance im Finanzsektor verändert | ALLES LEGAL #129

Finanzsanktionen gehören inzwischen fest zum Compliance-Alltag im Finanzsektor. Spätestens seit den umfassenden Sanktionen gegen Russland und der zunehmenden geopolitischen Spannungen hat das Thema stark an Bedeutung gewonnen. In der aktuellen Folge sprechen Dana Wondra und Sebastian Glaab darüber, warum Sanktionen heute stärker in das Risikomanagement von Banken und Zahlungsdienstleistern integriert werden müssen.
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