PPayTechTalk & Co.

Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig? | ALLES LEGAL FinTech-Recht kompakt #54

Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig? | ALLES LEGAL FinTech-Recht kompakt #54 | Sebastian Glaab von Annerton
0
Shares
0
0
0
0
0
0

Podcast: https://paymentandbanking.podigee.io/514-alles-legal-54-welche-aufsichtsbehorden-sind-fur-sanktionen-und-embargos-zustandig/

Weiter geht’s mit Folge #54 und unserem Compliance- und Sanktionsrechtsexperten Sebastian Glaab (Rechtsanwalt und Partner bei Annerton). In dieser Folge widmen sich Christina Cassala (Payment & Banking) und Sebastian Glaab den Fragen, welche Aufsichtsbehörden für Finanz-Sanktionen- und Embargos verantwortlich sind, wie sie funktionieren und worauf Unternehmen achten sollten:

  • Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig?
  • Das BAFA und das Wirtschaftsministerium
  • Vorgehensweisen der Bundesbank bei Routineprüfungen und anlassbezogenen Prüfungen
  • Höhe der Geldbußen
  • Wie sollten Unternehmen vorgehen?

Viel Spaß beim Anhören!

 

Zur 1. & 2. Folge der Mini-Serie mit Sebastian Glaab

Welche Arten von Finanz-Sanktionen gibt es? | ALLES LEGAL FinTech-Recht kompakt #53

 

Über das Format ALLES LEGAL – FinTech-Recht kompakt

Die Fintech-Welt hat ihre eigenen Gesetze. Deshalb verpassen Dir Payment & Banking und PayTechLaw ab sofort mit dem neuen Format „Alles Legal! FinTech-Recht kompakt“ wöchentlich Deine Druckbetankung zu Rechtsthemen aus der Welt von Payments, Banking, Krypto und Co.! Kompakt in wenigen Minuten briefen Dich unsere Experten Frank Müller, Dr. Anna Izzo-Wagner, Peter Frey, Dr. Susanne Grohé und Anh-Vu Tran von PayTechLaw einfach und verständlich zu allem, was Du wissen musst.

 

Auch interessant

Der Krieg in der Ukraine: Was bewirken Sanktionen gegen Russland? | ALLES LEGAL Sonderfolge #18

B2B- und B2C-Marktplätze – Unterschiede & Spielregeln | ALLES LEGAL FinTech-Recht kompakt #48

Cover picture: Copyright © PBA Experts GmbH

0
0

Sebastian Glaab ist Rechtsanwalt und Partner bei Annerton in Frankfurt am Main. Insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars „Zentes/Glaab“), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen verfügt er über umfangreiches Wissen und ist aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut bestens mit der Praxis vertraut. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.



Indem Sie fortfahren, akzeptieren Sie unsere Datenschutzerklärung.
You May Also Like
KKünstliche Intelligenz
Agentic Payments: Wann braucht der KI-Anbieter eine Lizenz? | ALLES LEGAL #146 1
Weiterlesen
  • 3 Minuten

Agentic Payments: Wann braucht der KI-Anbieter eine Lizenz? | ALLES LEGAL #146

Ein KI-Agent sucht einen geeigneten Flug, nimmt die Buchung vor und bezahlt direkt. Für Nutzer kann das wie ein einziger, nahtloser Prozess wirken. Rechtlich können sich dahinter jedoch verschiedene Dienstleistungen und Rollen verbergen – und für den Anbieter des Agenten kann entscheidend sein, wie stark die eigene Technologie in den Zahlungsvorgang eingebunden ist.
Weiterlesen
AAML & Sanktionen
Ausblick auf das 22. Sanktionspaket der EU gegen Russland Outlook for the EU’s 22nd sanctions package against Russia
Weiterlesen
  • 3 Minuten

Ausblick auf das 22. Sanktionspaket der EU gegen Russland

Die EU bereitet eine weitere Verschärfung ihrer Sanktionen gegen Russland vor. Im Fokus des möglichen 22. Sanktionspakets stehen insbesondere die russische Schattenflotte, Krypto-Dienstleister, Akteure in Drittstaaten und neue individuelle Listungen. Für Finanzinstitute könnten damit die Anforderungen an Sanktionsscreening, Transaktionsprüfung und die Identifikation wirtschaftlich Berechtigter weiter steigen.
Weiterlesen