Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz tritt im August in Kraft – Wesentliche Änderungen im GwG
Am 30.06.2021 wurde im BGBl. Nr. 37 das Gesetz zur europäischen Vernetzung der Transparenzregister und zur Umsetzung der…
Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz: Welche Änderungen bringt der Regierungsentwurf zum FISG?
In unserem Beitrag „Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz: Referentenentwurf zum FISG – Verstärkte Kontrollen, mehr hoheitliche Befugnisse und Strafandrohungen als Abschreckung“ haben…
Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz: Referentenentwurf zum FISG – Verstärkte Kontrollen, mehr hoheitliche Befugnisse und Strafandrohungen als Abschreckung
Am 26. Oktober 2020 haben das Bundesministerium der Finanzen („BMF“) und das Bundesministerium für Justiz und Verbraucherschutz („BMJV“)…
Die BaFin als Kontrolleur von AGB-Klauseln: Was müssen Zahlungs- und sonstige Finanzdienstleister beachten?
Im Rahmen der Erstellung von Allgemeinen Geschäftsbedingungen („AGB“) kommen grundsätzlich die Vertragspartner und Verbraucherverbände als „Klauselgegner“ in Betracht.…
Geplante Neuerungen im BaFin-Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen (Teil 2)
Nachdem im Teil 1 des Beitrags der Hintergrund zu den Änderungen der BaFin-Merkblätter „Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß…
Geplante Neuerungen im BaFin-Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB (Teil 1)
Die BaFin ist gerade dabei, ihr „Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB” („Merkblatt zu den…
Neue regulatorische Vorgaben für das Outsourcing
Hintergrund. Im aktuellen Kontext der Digitalisierung und der zunehmenden Bedeutung von Informations- und Finanztechnologien auf der einen Seite…
AuA. Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz
Die BaFin hat am 11.12.2018 ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (kurz AuA) veröffentlicht. Vorausgegangen war der vorliegenden…
Cloud-Computing und Cloud-Dienste – Auslagerungen in die „Wolke“
Cloud-Computing spielt im Zuge der fortschreitenden Digitalisierung auch im Finanzsektor eine immer wichtigere Rolle. Bei der Nutzung von…
Neufassung der MaRisk: Ein Überblick über die neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Es geht weiter mit den regulatorischen Neuerungen: Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 27.10.2017 die Neufassung der Mindestanforderungen…