Anlageberatung
§ 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 1a KWG sowie (wortgleich) § 2 Abs. 8 S. 1 Nr.…
Anlagevermittlung
§ 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 1 KWG definiert die Anlagevermittlung als “die Vermittlung von Geschäften über…
Anzeigepflicht
Unter dem Begriff “Anzeigepflicht” versteht man die Verpflichtung, einen Dritten über einen Sachverhalt zu informieren. Solche Pflichten treffen…
BaFin
BaFin ist die Abkürzung für Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Die BaFin ist die Behörde, die in Deutschland für die…
Compliance Officer
Der Compliance Officer/ Compliance Beauftragte wird von Unternehmen als Spezialist im Bereich Compliance eingesetzt, um den steigenden Anforderungen…
CRR-Kreditinstitut
Ein CRR-Kreditinstitut ist nach § 1 Abs. 3d Satz 1 KWG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1…
Depotübertrag / Depotübertragung
Als Depotübertrag oder Depotübertragung bezeichnet man den Prozess des Transfers eines Wertpapierdepots von einem Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDU) zu einem…
Einlagengeschäft
Der Begriff des Einlagengeschäfts ist in § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 KWG definiert und bildet…
Erlaubnisantrag
Unter einem Erlaubnisantrag versteht man üblicherweise den Antrag, den man bei einer Behörde (z.B. der BaFin) stellen muss,…
ESA
Hinter der Abkürzung “ESA” verbergen sich die European supervisory authorities, zu deutsch: europäische Aufsichtsbehörden. Die ESAs sind Teil…